证监会重拳出击 严惩操纵市场恶意做空

　　2月5日晚，证监会发文称，通过加强“穿透式”交易监控，运用多维技术手段收集市场情报，会同公安部开展联合研判，发现多起涉嫌操纵市场恶意做空案件。

　　证监会表示，操纵市场恶意做空，严重侵蚀老百姓的“钱袋子”，已经站到了全体股民的对立面，扰乱股市健康稳定运行的正常节奏。证监会将保持“零容忍”高压态势，坚决重拳打击，让胆敢违法操纵、恶意做空者“倾家荡产、牢底坐穿”。

图为证监会的资料图片。(图片由CNSPHOTO提供)

　　对恶意做空严惩不贷

　　据证监会介绍，某违法团伙控制100余个证券账户操纵某股票，利用连续拉抬、对倒交易等手法影响股价，其后又伺机清仓式砸盘出货，导致个股价格盘中闪崩、连续跌停，累计卖出27亿元，非法获利约1.3亿元。某投资机构实控人通过打压股价、低位吸筹、连续拉抬等手法操纵20余只股票价格，导致个股价格快速波动，甚至日内出现“天地板”等极端行情，从中交易非法获利1.4亿元。

　　“操纵市场恶意做空行为严重破坏了市场的稳定运行，损害了投资者的合法权益。证监会采取行动，严厉打击此类行为，有助于维护市场的公平和秩序，保护广大投资者的利益。”IPG中国首席经济学家柏文喜对中国商报记者表示。

　　柏文喜告诉记者，操纵市场恶意做空是一种违法犯罪行为，通过控制证券账户、操纵交易行为等手段，非法牟利。证监会对此类行为进行严惩，维护了市场公正性。

　　“操纵市场和恶意做空的行为，不仅是对市场规则的挑战，也会对投资者信心造成严重打击，从而加剧市场的不稳定性。这些市场操纵行为的暴露和处罚，虽然短期内可能引起市场震动，但从长远来看，是市场自我净化和规范的必要过程。对于这些非法行为进行严厉打击，有助于恢复投资者信心，维护市场秩序。”全联并购公会信用管理委员会专家安光勇对记者表示。

　　在柏文喜看来，强化对投资者的教育同样至关重要。让投资者了解市场规则和法律法规，提高其风险意识和自我保护能力，从而避免成为操纵市场的受害者。

　　“除了严惩市场操纵行为外，还需要从提高市场透明度、加大监管力度、完善法律制度等多方面入手，构建一个更加公平、开放、透明的市场环境。”安光勇表示。

　　据了解，保护投资者合法权益、维护资本市场稳定是接下来的工作重点。

　　2月4日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委会议，传达学习贯彻国务院有关会议精神，部署维护资本市场稳定工作。

　　会议提出，要严把上市公司入口关，加大退市力度，大力提升上市公司质量。要深入排查违法违规线索，依法严厉打击操纵市场、恶意做空、内幕交易、欺诈发行等重大违法行为。要鼓励和支持各类投资机构加大逆周期布局，引导更多中长期资金入市。要认真倾听广大投资者的声音，及时回应投资者关切，保护投资者合法权益。

　　向“看门人”违规行为亮剑

　　“信息披露是资本市场健康有序运行的基础，是投资者作出价值判断和投资决策的前提，是证监会监管执法的重中之重。”证监会表示。

　　同时，证监会表示坚持“一案多查”，全面排查涉案相关中介机构，对违法性质恶劣、情节严重的中介机构加大惩戒力度，督促其履行好“看门人”职责。

　　自《关于依法从严打击证券违法活动的意见》发布以来，证监会进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度，持续净化市场生态，提升上市公司可投性。近三年来，共办理上市公司信息披露违法案件397件，同比增长近20%，作出行政处罚523件，涉及1932名相关责任人，对168人采取市场禁入措施，向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件，坚决清除“害群之马”，加速促进“优胜劣汰”。

　　事实上，对于中介机构，监管早已释放强监管信号。

　　2023年3月，证监会发布关于2022年首发企业现场检查有关情况的通报，表示在首发企业现场检查工作中，严格落实“申报即担责”的监管要求，压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构的“看门人”责任，加大对违法违规行为的处罚力度，引导各方切实提高信息披露质量，提升投资者权益保护水平。

　　进入2024年，对中介机构的“严监管”态势延续。据不完全统计，今年1月，证监系统及三大交易所合计对券商机构及其从业人员开出26张罚单，涉及10余家券商，且多属于头部券商及从业人员涉嫌投行保荐业务未勤勉尽责。

　　2月5日，深交所连发3张警示函，分别针对华安证券、华龙证券和联储证券。

　　深交所指出，华安证券为可能退市的上市公司发布深度买入研报，结论不审慎;华龙证券主要表现为客户交易行为管理方面存在多种问题，如未建立股票程序化交易监测监控机制等;联储证券则主要表现为融资融券业务管理方面存在违反深交所有关强制性的要求。

　　对于联储证券和华龙证券，深交所强调，两家券商对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，严格按照规定或者约定履行相应义务。

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